Neem de controle over het toezicht op de klantenportefeuille

Met Regels kunt u voorwaarden definiëren die zijn afgestemd op de behoeften van uw bedrijf, of het nu gaat om portefeuilledrempels, limieten voor de allocatie van activa of transacties. Waarschuwingen stellen u onmiddellijk op de hoogte wanneer aan deze voorwaarden is voldaan, zodat u snel actie kunt ondernemen om de investeringen van klanten te beschermen en de naleving te handhaven.

In deze handleiding wordt uitgelegd hoe u regels en waarschuwingen kunt gebruiken om het portefeuilletoezicht te automatiseren en een naadloze klantenservice te garanderen.

‍

Regels instellen

De eerste stap bij het automatiseren van uw portefeuillebeheer is het definiëren van regels die aansluiten bij uw risicokader en beleggingsstrategie. Deze regels fungeren als vangrails en zorgen ervoor dat portefeuilles binnen de gestelde parameters blijven.

Modelportefeuilles maken

Aangezien de allocatieregels gekoppeld zijn aan specifieke modelportefeuilles, is het aan te raden deze eerst in te stellen:

1. Meld u aan bij de Advisor Portal op het Performativ-platform.
2. Navigeer naar Regels in het menu aan de linkerkant.
3. Klik op Modelportefeuilles aan de bovenkant van het scherm.
4. Indien nog niet aangemaakt, een modelportfolio toevoegen en bepaal de samenstelling van de activa (bijv. aandelen, obligaties, private equity) en allocatiepercentages.

‍

Regelparameters definiëren

Zodra de modelportefeuilles zijn geïnstalleerd, kunt u regelparameters definiëren op basis van specifieke statistieken en beleggingscriteria. Navigeer naar Definities van regels bovenaan het scherm en volg deze stappen:

1. Geef de regel een naam voor eenvoudige identificatie.
2. Selecteer een Regeltype, waarbij u kunt kiezen uit:
   1. Op statistieken gebaseerde regels (bijv. waardewijzigingen, opnames, blootstellingslimieten)
   2. Regels voor de allocatie van activa (het percentage dat elke beleggingscategorie in de portefeuille mag afwijken van de modelportefeuille)
   3. Transactieregels (geldbewegingen of beveiligingstransacties)
   4. Regels voor klantrelaties (verjaardagsmeldingen)
3. Configureer de details van de regel:
   1. Definieer belangrijke statistieken (bijv. tijdgewogen rendementen, maximale opname, MiFID-afschrijvingsdrempels).
   2. Stel tijdsperioden (doorlopend of relatief) en intervallen (dag, maand, jaar) in.
   3. Stel drempels vast (<, >, =).
   4. Wijs een ernstniveau toe (laag, gemiddeld, hoog, dringend).
   5. Voeg tags toe om regels efficiënt te categoriseren en te filteren.
4. Klik Toevoegen om de regel definitief te maken.

‍

Regels combineren in regelsets

Als u meerdere voorwaarden tegelijk moet afdwingen, kunt u afzonderlijke regels combineren in regelsets:

1. Navigeer naar Definities van regelsets.
2. Klik + Toevoegenen geef vervolgens de regelset een naam.
3. Selecteer de afzonderlijke regels die u wilt opnemen.
4. Klik Toevoegen om de configuratie op te slaan.

‍

Regels toekennen aan doelen

Nu uw regels zijn vastgesteld, bepaalt u waar ze van toepassing zijn:

1. Ga naar Dekking van de regel en klik + Toevoegen.
2. Kies een Doeltype (Portefeuille, geldrekening, klant of mensen).
3. Selecteer of de regel van toepassing is op een individuele entiteit of een segment.
4. Kies Enkele regel of Set regels en wijs de relevante regels toe.
5. Klik Toevoegen om de dekking te activeren.

Op dit moment zijn uw regels volledig operationeel en zal het systeem op de achtergrond voortdurend toezicht houden op de naleving.

‍

Waarschuwingen beheren

Performativ scant portefeuilles dagelijks automatisch om overtredingen van regels te identificeren en waarschuwingen te activeren, zodat u op de hoogte blijft van kritieke wijzigingen.

Navigeren door waarschuwingen

Om waarschuwingen te controleren en te beheren:

1. Klik Waarschuwingen in het menu aan de linkerkant.
2. Gebruik filters om waarschuwingen te verfijnen op basis van ernst, type, klant, kasrekening, portefeuille of instrument.
3. Klik op een waarschuwing om de details te bekijken en te beslissen over de volgende stappen:
   1. Oplossen de waarschuwing (als het probleem is verholpen).
   2. Onderdrukken de waarschuwing (als er op dit moment geen actie vereist is).

Bekijk onderdrukte waarschuwingen door te klikken op Onderdrukte typen aan de bovenkant van het scherm, waar u indien nodig de meldingen kunt herstellen.

‍

Het auditlogboek gebruiken voor naleving

Een uitgebreid auditlogboek houdt alle waarschuwingen en platformactiviteiten bij en biedt een transparant overzicht van intern bestuur en naleving van de regelgeving.

1. Navigeer naar Auditlogboek om eerdere waarschuwingen en gebruikersacties te bekijken.
2. Filters toepassen op Gebruiker, Typ, Onderwerp, Datum, of Evenement om snel relevante gegevens op te halen.
3. Het logboek blijft onveranderlijk, wat zorgt voor nauwkeurige rapportage voor nalevingsaudits.

‍

Verkrijg volledige controle over de monitoring van uw portfolio

Met de functies Regels en Waarschuwingen kunt u het portefeuilletoezicht automatiseren, zodat u in realtime inzicht krijgt in risicoblootstelling, inbreuken op de naleving en portefeuilleafwijkingen. Dit stelt vermogensbeheerders in staat zich te concentreren op proactieve besluitvorming in plaats van op handmatige monitoring.

Klaar om de bewakingsmogelijkheden van uw portfolio te verbeteren? Meld u nu aan bij uw Advisor Portal of boek een demo om te begrijpen hoe het Performativ platform uw bedrijf ten goede kan komen.