Übernehmen Sie die Kontrolle über das Kundenportfolio

Mit Regeln können Sie Bedingungen definieren, die auf Ihre Geschäftsanforderungen zugeschnitten sind — ganz gleich, ob es sich um Portfolio-Schwellenwerte, Limits für die Vermögensallokation oder Transaktionen handelt. Benachrichtigungen informieren Sie sofort, wenn diese Bedingungen erfüllt sind, sodass Sie schnell Maßnahmen ergreifen können, um die Investitionen Ihrer Kunden zu schützen und die Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten.

In diesem Leitfaden erfahren Sie, wie Sie Regeln und Benachrichtigungen nutzen können, um die Portfolioüberwachung zu automatisieren und einen reibungslosen Kundenservice zu gewährleisten.

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Regeln einrichten

Der erste Schritt zur Automatisierung Ihrer Portfolioüberwachung besteht darin, Regeln zu definieren, die Ihrem Risikorahmen und Ihrer Anlagestrategie entsprechen. Diese Regeln dienen als Leitplanken und stellen sicher, dass Portfolios die festgelegten Parameter einhalten.

Modellportfolios erstellen

Da die Allokationsregeln an bestimmte Modellportfolios gebunden sind, wird empfohlen, diese zuerst einzurichten:

1. Loggen Sie sich in das Advisor-Portal auf der Performativ-Plattform ein.
2. Navigiere zu Regeln im Menü auf der linken Seite.
3. Klicken Sie auf Modell-Portfolios oben auf dem Bildschirm.
4. Falls nicht bereits erstellt, fügen Sie ein Modellportfolio hinzu und definieren Sie ihre Vermögenszusammensetzung (z. B. Aktien, Anleihen, Private Equity) und die Allokationsprozentsätze.

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Definieren von Regelparametern

Sobald Modellportfolios eingerichtet sind, können Sie Regelparameter auf der Grundlage bestimmter Kennzahlen und Anlagekriterien definieren. Navigieren Sie zu Regeldefinitionen oben auf dem Bildschirm und folge diesen Schritten:

1. Benennen Sie die Regel für einfache Identifizierung.
2. Wählen Sie ein Art der Regel, wählen Sie aus:
   1. Auf Kennzahlen basierende Regeln (z. B. Wertänderungen, Verluste, Expositionsgrenzwerte)
   2. Regeln für die Vermögensallokation (der Prozentsatz, in dem jede Anlageklasse im Portfolio vom Modellportfolio abweichen darf)
   3. Transaktionsregeln (Bargeldbewegungen oder Wertpapiertransaktionen)
   4. Regeln für Kundenbeziehungen (Geburtstagsbenachrichtigungen)
3. Konfigurieren Sie die Regeldetails:
   1. Definieren Sie wichtige Kennzahlen (z. B. zeitgewichtete Renditen, maximaler Drawdown, MiFID-Abschreibungsschwellen).
   2. Stellen Sie Zeiträume (fortlaufend oder relativ) und Intervalle (Tag, Monat, Jahr) ein.
   3. Legen Sie Schwellenwerte fest (<, >, =).
   4. Weisen Sie einen Schweregrad zu (Niedrig, Mittel, Hoch, Dringend).
   5. Fügen Sie Tags hinzu, um Regeln effizient zu kategorisieren und zu filtern.
4. Klicken Sie Hinzufügen um die Regel fertigzustellen.

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Regeln zu Regelsätzen kombinieren

Wenn Sie mehrere Bedingungen gleichzeitig durchsetzen müssen, können Sie einzelne Regeln zu Regelsätzen zusammenfassen:

1. Navigiere zu Regelsatzdefinitionen.
2. Klicken Sie + Hinzufügen, und benennen Sie dann den Regelsatz.
3. Wählen Sie die einzelnen Regeln aus, die Sie einbeziehen möchten.
4. Klicken Sie Hinzufügen um die Konfiguration zu speichern.

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Zuweisen von Regeln zu Zielen

Nachdem Ihre Regeln festgelegt sind, definieren Sie, wo sie gelten:

1. Gehe zu Geltungsbereich der Regeln und klicken Sie + Hinzufügen.
2. Wähle ein Typ des Ziels (Portfolio, Geldkonto, Kunde oder Personen).
3. Wählen Sie aus, ob die Regel für eine einzelne Entität oder ein Segment gilt.
4. Wählen Einzelne Regel oder Satz von Regeln und weisen Sie die entsprechenden Regeln zu.
5. Klicken Sie Hinzufügen um die Abdeckung zu aktivieren.

Zu diesem Zeitpunkt sind Ihre Regeln voll funktionsfähig, und das System überwacht im Hintergrund kontinuierlich die Einhaltung.

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Benachrichtigungen verwalten

Performativ scannt Portfolios täglich automatisch, um Regelverstöße zu erkennen und Warnmeldungen auszulösen, sodass Sie über wichtige Änderungen auf dem Laufenden bleiben.

Durch Alarme navigieren

Um Warnmeldungen zu überwachen und zu verwalten:

1. Klicken Sie Warnmeldungen im Menü auf der linken Seite.
2. Benutzen Filter um Warnmeldungen auf der Grundlage von Schweregrad, Typ, Kunde, Geldkonto, Portfolio oder Instrument zu verfeinern.
3. Klicken Sie auf eine Warnung, um die Details zu überprüfen und über die nächsten Schritte zu entscheiden:
   1. Auflösen die Warnung (falls das Problem behoben wurde).
   2. Unterdrücken die Warnung (falls zu diesem Zeitpunkt keine Aktion erforderlich ist).

Unterdrückte Warnungen anzeigen, indem Sie auf klicken Unterdrückte Typen oben auf dem Bildschirm, wo Sie Benachrichtigungen bei Bedarf wieder aktivieren können.

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Nutzung des Auditprotokolls zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften

Ein umfassendes Auditprotokoll verfolgt alle Warnmeldungen und Plattformaktivitäten und bietet eine transparente Aufzeichnung der internen Unternehmensführung und der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften.

1. Navigiere zu Audit-Protokoll um vergangene Warnungen und Benutzeraktionen anzuzeigen.
2. Filter anwenden von Nutzer, Typ, Betreff, Datum, oder Ereignis um schnell relevante Daten abzurufen.
3. Das Protokoll bleibt unveränderlich und gewährleistet eine genaue Berichterstattung für Compliance-Audits.

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Gewinnen Sie die volle Kontrolle über die Portfolioüberwachung

Mit den Funktionen für Regeln und Benachrichtigungen können Sie die Portfolioüberwachung automatisieren und so in Echtzeit Einblick in Risiken, Compliance-Verstöße und Portfolioveränderungen gewährleisten. Auf diese Weise können sich Vermögensverwalter auf proaktive Entscheidungen statt auf manuelle Überwachung konzentrieren.

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