Der Frühling ist da und bringt eine Fülle spannender Updates und Einblicke mit sich. Ganz gleich, ob Sie die Gebührenberechnung optimieren, die Portfolioüberwachung verbessern oder regulatorischen Fristen stets einen Schritt voraus sein möchten – wir haben alles für Sie vorbereitet. Tauchen wir ein.

In dieser Ausgabe:

• Benutzerdefinierte Regeln und Benachrichtigungen
• Potenzielle Neukunden
• Ausschluss von Instrumenten und Barvermögen bei der Gebührenberechnung
• Neue Depotbank-Integrationen
• Integrierter Chat mit E-Mail-Synchronisierung
• Die Rolle von KI in der Vermögensverwaltung
• Abgabefrist für das Informationsregister
• DORAedge & Thoropass

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‍FEATURE-FOKUS

Benutzerdefinierte Regeln und Benachrichtigungen

Mit der Regel-Funktion können Sie individuelle Regeln erstellen, die exakt auf Ihre geschäftlichen Anforderungen zugeschnitten sind. Dabei lassen sich spezifische Bedingungen festlegen – etwa Portfolio-Schwellenwerte, Konzentrationsgrenzen oder Zielvorgaben für die Performance. Das System überwacht diese Parameter automatisch für Sie.

Wird eine Regel verletzt, erhalten Sie umgehend eine Benachrichtigung, sodass Sie schnell reagieren können. So behalten Sie jederzeit die Kontrolle über Ihre Kundenportfolios und können in Echtzeit auf Veränderungen oder Risiken reagieren.

Hier geht’s zum Leitfaden, um mehr über Regeln und Benachrichtigungen auf der Performativ-Plattform zu erfahren.

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FEATURE-FOKUS

Potenzielle Kunden

Mit der Funktion „Potenzielle Kunden“ können Sie Interessenten direkt im Advisor-Portal der Performativ-Plattform anlegen und verwalten. Anstatt sie sofort als Vollkunden hinzuzufügen, können Sie ein spezielles Interessentenprofil erstellen, um Interaktionen zu dokumentieren – ohne dabei Ihre zentralen Kundendaten zu beeinflussen.

Mit potenziellen Kunden können Sie:

• Ein eigenes Interessentenprofil erstellen.
• Die Kommunikation und den Fortschritt beim Onboarding nachverfolgen.
• Einen Interessenten nahtlos in einen Vollkunden umwandeln, sobald dieser bereit für die Aufnahme ist – inklusive vollständiger Datenübernahme.

Diese Funktion hilft Ihnen dabei, potenzielle Kunden effizient zu betreuen und sorgt für einen reibungslosen Übergang vom Interessenten zum Kunden.

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NEUES FEATURE VERFÜGBAR

Instrumente und Bargeld von der Gebührenberechnung ausschließen

Wir haben unsere Gebührenverwaltungsfunktion um eine neue Option erweitert: Sie können jetzt bestimmte Instrumente und Bargeld gezielt von der Gebührenberechnung ausschließen. So erhalten Sie eine präzisere Abrechnung und volle Kontrolle darüber, welche Vermögenswerte bei der Gebührenkalkulation berücksichtigt werden.

Ob Sie nicht gebührenpflichtige Instrumente ausklammern oder individuelle Kundenvereinbarungen umsetzen möchten – mit dieser Funktion stellen Sie sicher, dass Ihre Abrechnung den tatsächlichen Vermögensmix korrekt abbildet.

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NEUE INTEGRATIONEN VERFÜGBAR

Neue Depotbank-Integrationen: Liberty, Centevo und Huddlestock

Wir freuen uns, die neuesten Integrationen mit den Depotbanken Liberty, Centevo und Huddlestock vorzustellen. Diese Erweiterungen ermöglichen einen nahtlosen Datenzugriff innerhalb der Plattform und verbessern die Prozesse sowie die Übersicht über sämtliche Portfolios.

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KOMMT BALD

Integrierter Chat mit E-Mail-Synchronisation

Eine neue Kommunikationsfunktion steht in den Startlöchern und bringt nahtloses Messaging mit Ihren Kundinnen und Kunden auf unsere Plattform. Da der integrierte Chat vollständig mit der E-Mail synchronisiert ist, erscheinen alle über den Chat versendeten Nachrichten automatisch im Posteingang Ihrer Kundschaft – und umgekehrt.

Dies ermöglicht eine reibungslose, kanalübergreifende Kommunikation und hält gleichzeitig alle Unterhaltungen zentralisiert. Verfolgen Sie Diskussionen, knüpfen Sie an wichtige Nachrichten an und führen Sie eine klare, strukturierte Dokumentation aller Kundeninteraktionen – alles an einem Ort.

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EINBLICKE IN DIE BRANCHE

Die Rolle von KI in der Vermögensverwaltung: Anwendungen, Herausforderungen und ethische Aspekte

Künstliche Intelligenz hat sich längst vom Buzzword zur strategischen Kraft entwickelt, die die Vermögensverwaltung neu prägt. Vom Robo-Advisor, der Anlageberatung revolutioniert, bis hin zu prädiktiven Analysen, die fundiertere Entscheidungen ermöglichen – KI verändert, wie Portfolios gesteuert und regulatorische Anforderungen eingehalten werden. Doch ihre Einführung bringt Herausforderungen mit sich: Ethische Fragen, regulatorische Auflagen und komplexe Implementierung machen KI zu einem zweischneidigen Schwert. Wer ihr Potenzial ausschöpfen möchte, muss die zentralen Einsatzfelder verstehen und die damit verbundenen Hürden aktiv angehen. Lesen Sie den Artikel.

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GESETZ ÜBER DIGITALE BETRIEBLICHE RESILIENZ

Die Frist für das Informationsregister rückt näher

In den kommenden Wochen müssen gemäß der neuen DORA-Verordnung regulierte Finanzunternehmen mit Geschäftsbetrieb in der EU erstmals ihr Informationsregister einreichen. Dieses Register ist ein zentrales Compliance-Element, das die Struktur eines Unternehmens (oder Unternehmensverbunds), kritische Funktionen, IKT-Ressourcen sowie beauftragte Drittanbieter beschreibt. Ziel ist es, gegenüber Aufsichtsbehörden Transparenz über das digitale Betriebsnetzwerk zu schaffen und die branchenweite operationale Resilienz sicherzustellen.

Die Zusammenstellung und Pflege dieser Informationen kann zeitaufwändig und fehleranfällig sein. Teams müssen intern Daten abstimmen, um die Anforderungen des Datenpunktmodells der Aufsichtsbehörden korrekt umzusetzen – bei gleichzeitig hoher Genauigkeit und Vollständigkeit.

Um diesen Prozess zu erleichtern, bietet DORAedge eine intuitive Lösung, mit der Sie Ihr Informationsregister einfach erstellen, verwalten und validieren können. Die Daten können manuell über eine benutzerfreundliche Oberfläche eingegeben oder über die Importfunktion der Plattform automatisiert verarbeitet werden. DORAedge stellt zudem Funktionen zur Datenvalidierung bereit, um eine vollständige und fehlerfreie Einreichung zu ermöglichen. Mit DORAedge reichen Sie Ihr Register termingerecht, zuverlässig und sicher ein.

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GESETZ ÜBER DIGITALE BETRIEBLICHE RESILIENZ

Neue Partnerschaft: DORAedge & Thoropass

Wir freuen uns über die Partnerschaft mit Thoropass, einer Plattform zur Automatisierung von Compliance-Prozessen. Gemeinsam bieten wir einen integrierteren Ansatz für das Management von Governance, Risiko und Compliance (GRC). Mit dem Inkrafttreten von DORA unterstützt diese Kooperation DORAedge-Nutzer dabei, ihre GRC-Pflichten noch umfassender zu erfüllen.

Für weitere Informationen kontaktieren Sie uns bitte unter connect@doraedge.com.

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Erste Schritte mit DORAedge

Melden Sie sich jetzt für eine Testversion an oder buchen Sie eine Demo mit unserem Team, um herauszufinden, wie Sie das Beste aus unserer Plattform herausholen können.

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