Ein neues Jahr bringt neue Prioritäten und frische Energie. Für viele Berater steht der Januar im Zeichen eines starken Fundaments für das kommende Jahr: klare Orientierung für Mandanten, die richtigen Tools für Teams und Abläufe, die Wachstum ermöglichen, ohne unnötige Komplexität zu schaffen.

Das erwartet Sie in unserem ersten Newsletter des Jahres:

• Engagement Widget
• Groups Access
• Custom Agents erneut betrachtet
• Kundenfallstudie: TOBA Advice
• Wealth Insider: Inside the Rise of Momentum Family Office
• DORAedge-Update

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Engagement Widget

Zu verstehen, in welcher Phase sich eine Investition innerhalb ihres Lebenszyklus befindet, ist sowohl für Berater als auch für Mandanten entscheidend. Das Engagement Widget wurde entwickelt, um genau das auf einen Blick sichtbar zu machen.

Das Widget visualisiert den Lebenszyklus von Investitionen in einer Gantt-ähnlichen Zeitleiste. So lassen sich zentrale Phasen, Meilensteine und Fortschritte im Zeitverlauf klar und verständlich darstellen. Das erleichtert es, in Kundengesprächen den richtigen Kontext zu geben, und verschafft Mandanten einen transparenten Überblick darüber, wie sich ihre Investitionen entwickeln.

Vorteile:

• Mehr Transparenz über den Lebenszyklus von Investitionen
• Unterstützt strukturierte und fundierte Kundengespräche
• Verbessert das Kundenerlebnis durch eine klare, visuelle Übersicht

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Groups Access

Einige Investoren halten ihr Vermögen über mehrere rechtliche Einheiten hinweg. Das kann es schwierig machen, ohne ständiges Wechseln zwischen Konten einen vollständigen Überblick zu erhalten.

Mit Groups Access können Sie Mandanten einen Login-Zugang zu einer Gruppe geben, deren Mitglied sie sind. So erhalten sie eine konsolidierte Sicht auf ihr Vermögen über verbundene Einheiten hinweg. Der Zugang wird vereinfacht, während Eigentums- und Beziehungsstrukturen klar und strukturiert dargestellt bleiben.

Vorteile:

• Bietet Mandanten eine ganzheitliche Sicht auf ihr Vermögen
• Reduziert Reibung beim Navigieren zwischen Einheiten
• Unterstützt komplexere Mandantenstrukturen ohne zusätzlichen operativen Aufwand

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Custom Agents erneut betrachtet

Im November vergangenen Jahres haben wir Custom Agents eingeführt, ein agentisches KI-Tool, das Finanzinstituten dabei hilft, Workflows mithilfe ihrer eigenen Daten, Regeln und Systeme zu automatisieren. Direkt in die Performativ-Plattform integriert, arbeiten diese KI-Agenten innerhalb Ihres Governance-Rahmens und lassen sich mit Tools wie CRM, Portfoliosystemen, Dokumentenspeichern und Core-Banking-Infrastruktur verbinden. Dabei berücksichtigen sie MiFID-Vorgaben, interne Risikorichtlinien und Genehmigungsprozesse. Das Ergebnis sind schnellere Abläufe, geringerer operativer Aufwand sowie konsistente und prüfbare Ergebnisse in Beratung, Compliance und Operations, bei vollständig geschützten Mandantendaten und PII.

Erfahren Sie mehr über Custom Agents >

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Kundenfallstudie: TOBA Advice

Als das Investmentberatungsunternehmen TOBA Advice weiter wuchs, stieß das intern entwickelte Reportingsystem zunehmend an seine Grenzen. Manuelle Prozesse, inkonsistente Daten von mehreren Custodians und steigende Mandantenerwartungen führten zu immer größerem Druck. Nach einer umfassenden Marktanalyse entschied sich TOBA Advice für Performativ, um eine zentrale und validierte Datenbasis aufzubauen, die Reporting-Flexibilität zu erhöhen und die manuelle Datenbereinigung überflüssig zu machen. So können sich Berater stärker auf Anlageentscheidungen und eine intensivere Mandantenbetreuung konzentrieren.

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Wealth Insider: Inside the Rise of Momentum Family Office

Für diese Episode sind wir mit unserem Podcast nach Amsterdam gereist und haben Frits Moonen, Founding Partner von Momentum Family Office, getroffen. Gemeinsam haben wir darüber gesprochen, warum unabhängige Family Offices stark wachsen und wie sich die Erwartungen vermögender Familien verändern. Momentum berät mehr als 130 Familien und hat ein Modell aufgebaut, das auf Unabhängigkeit, Transparenz und langfristigem Denken basiert, wobei Beratung bewusst von Produktverkäufen getrennt wird. Im Gespräch geht es darum, warum dieser Wandel mehr als nur ein Trend ist, wie Vertrauen entsteht und welche Rolle Daten, Reporting und Technologie beim Skalieren eines High-Touch-Family-Offices spielen.

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Aktuelle Blogbeiträge

• Die Zukunft der Technologie im Wealth Management >
• Compliance im Wealth Management meistern: Ein Praxisleitfaden >
• Private-Equity-Management im Zeitalter von Millennials und Gen Z Investoren >

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DORAedge: BAU-Ready Compliance & verlässliche Register of Information-Daten

Während Unternehmen von der ersten DORA-Implementierung in einen stabilen Compliance-Betrieb übergehen, werden operative Konsistenz und Datenkontrolle genauso wichtig wie die reine Reporting-Bereitschaft.

Die DORAedge-Updates dieses Monats stärken gezielt die tägliche Compliance-Arbeit. Sie helfen Teams, ihre ICT-Netzwerkdaten dauerhaft korrekt und prüfbar zu halten und Vertrauen in das Register of Information (RoI)-Reporting zu bewahren, selbst wenn sich zugrunde liegende Datensätze verändern.

Aktuelle Produktentwicklungen verbessern Transparenz und Kontrolle im gesamten DORA-Datenmodell, darunter:

• Archivierte Datensätze sind standardmäßig von RoI-Reports ausgeschlossen (sofern nicht wiederhergestellt)
• Klare „Archived“-Kennzeichnung in Linked Records und Formularfeldern
• Verbesserte Vertragslogik, die automatisch neue Relationships auf Basis von Data-Location-Feldern erstellt
• Sichtbare Vertragsstatus in Linked Records zur Optimierung von Review-Workflows
• Höhere Prüfbarkeit, da Benutzernamen nun in der Versionshistorie jedes Datensatzes angezeigt werden
• Schnellere Auffindbarkeit von Provider-Daten durch Suche und Filterung in beiden Namensfeldern

DORA verlangt von Unternehmen, ihre ICT-Landschaft kontinuierlich in einer vernetzten und prüfbaren Form abzubilden, nicht nur zu Reporting-Stichtagen. Diese Updates stärken DORAedge als stabiles System of Record, unterstützen ein sauberes Datenmanagement über Berichtszeiträume hinweg, reduzieren manuellen Aufwand und erhöhen die Sicherheit im Hinblick auf die Einreichungsfristen 2026.

Für bestehende DORAedge-Nutzer stehen alle Details in den Januar-Release-Notes und im Benutzerhandbuch zur Verfügung. Wenn Sie mehr darüber erfahren möchten, wie DORAedge eine kontinuierliche DORA-Compliance unterstützt, kontaktieren Sie uns unter connect@doraedge.com.

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